證券代碼：300201證券簡稱：海倫哲公告編號：2011-004

徐州海倫哲專用車輛股份有限公司

關于簽訂募集資金三方監管協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

徐州海倫哲專用車輛股份有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證券監督管理委員會證監許可[2011]399號文核準，向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）2,000萬股，每股發行認購價格為人民幣21.00元，共計募集人民幣42,000.00萬元。扣除與發行有關的費用人民幣44,858,530.09元后，本次實際募集資金凈額為人民幣375,141,469.91元。立信大華會計師事務所有限公司已出具立信大華驗字【2011】118號《驗資報告》，對公司首次公開發行股票的募集資金到位情況進行了審驗。

為規范公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規和規范性文件，以及公司《募集資金管理制度》的相關規定，公司擬連同民生證券有限責任公司與中國銀行徐州分行營業部、交通銀行徐州開發區支行簽署《募集資金三方監管協議》。協議約定的主要條款如下：

公司在中國銀行股份有限公司徐州分行開設募集資金專項賬戶，賬號為870151513308094001，截止2011年4月12日，專戶余額為17100萬元。該專戶僅用于甲方“智能化高空作業車技術改造項目”募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

公司在交通銀行股份有限公司徐州開發區支行開設募集資金專項賬戶，賬號為323600666018010117920，截止2011年4月12日，專戶余額為20819.396991萬元（其中含尚未支付的發行費用405.25萬元，包含：應付深圳證券信息有限公司123萬元，應付中國證券報社等6家媒體信息披露費用164萬元，應付立信大華會計師事務所有限公司88.25萬元，應付國浩律師集團深圳事務所30萬元）。該專戶僅用于甲方“其他與主營業務相關的營運資金項目”募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

公司、開戶銀行雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

民生證券作為公司的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。民生證券應當依據《創業板上市公司規范運作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。公司和開戶銀行應當配合民生證券的調查與查詢。民生證券每季度對公司現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。

公司授權民生證券指定的保薦代表人王剛、陸文昶可以隨時到開戶銀行查詢、復印公司專戶的資料；開戶銀行應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；民生證券指定的其他工作人員向開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

開戶銀行按月（每月5日之前）向公司出具對賬單，并抄送民生證券。開戶銀行應保證對賬單內容真實、準確、完整。

公司一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過1000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的10%之間確定）的，開戶銀行應及時以傳真方式通知民生證券，同時提供專戶的支出清單。

民生證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。民生證券更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知開戶銀行，同時按協議要求向公司、開戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯系方式。更換保薦代表人不影響協議的效力。

開戶銀行連續三次未及時向民生證券出具對賬單或向民生證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合民生證券調查專戶情形的，公司有權單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

協議自公司、開戶銀行、民生證券三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且民生證券持續督導期結束（2014年12月31日）之日起失效。

特此公告！

                                      徐州海倫哲專用車輛股份有限公司董事

                                                二○一一年四月二十日